江苏华辰变压器股份有限公司2022第三季度报告

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证券代码：603097 证券简称：江苏华辰

2022

第三季度报告

江苏华辰变压器股份有限公司

关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金

等额置换的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年9月30日

编制单位:江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

合并利润表

2022年1一9月

编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

合并现金流量表

2022年1一9月

编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用

特此公告。

董事会

2022年10月28日

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2022-029

江苏华辰变压器股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金拟投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、监事会已对上述事项发表了明确的同意意见；公司保荐机构甬兴证券有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。现将相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]749号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，募集资金总额为人民币34,120.00万元，扣除发行费用7,334.42万元后，实际募集资金净额为人民币26,785.58万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具天健验[2022]185号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金投资计划，公司募集资金拟投资项目如下：

币种：人民币 单位：万元

三、使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程

为提高公司资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》相关规定，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在募投项目实施期间，公司拟使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金，并用募集资金等额置换。具体操作流程如下：

1、使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目款项所需的申请、审批、支付等程序，须遵守公司《募集资金管理办法》的相关规定。

2、具体办理支付时，由相关部门填制用款申请单，根据合同条款，注明付款方式。财务部门登记台账，逐笔统计使用银行承兑汇票、信用证或保函支付的募投项目款项，按月编制汇总明细表，并抄送保荐代表人。

3、财务部门按月统计未置换的以银行承兑汇票、信用证或保函支付的募投项目款项，然后制作置换申请单，并按募集资金支付的有关审批流程，在审核、批准后，将以银行承兑汇票、信用证或保函支付的款项，在银行承兑汇票、信用证或保函到期后从募集资金专用账户中等额转入公司一般账户，并抄送保荐代表人。

4、公司在台账中逐笔记载募集资金专户转入一般账户交易的时间、金额、账户信息等，并与该笔资金相关的票据、信用证或保函进行匹配记载。对采用该方式使用募集资金的交易合同、付款凭证以及履行的审批程序等单独建册存档，确保募集资金仅用于本次募投项目。

5、保荐机构和保荐代表人对公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目资金并以募集资金等额置换进行持续监督，定期或不定期对公司采取现场核查、书面问询等方式进行监督，公司和存放募集资金的商业银行应当配合保荐机构的相关工作。

四、对公司的影响

公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金的使用效率，合理改善募投项目款项支付方式，提升公司整体资金运作效率，降低公司财务成本，符合公司和全体股东的利益，不会影响公司募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金的使用效率，合理改善募投项目款项支付方式，降低公司财务成本，有利于提升公司整体资金运作效率，符合股东和广大投资者的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，不影响公司募投项目的正常运行，也不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。因此，同意公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

（二）监事会意见

监事会认为：公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，制定了相应的审批程序和操作流程，内容及程序合法合规，能够保证募集资金得到合理使用，也有利于提高募集资金的使用效率，提高公司整体资金运作效率，降低财务成本。不影响公司募投项目的正常运行，也不存在改变或变相改变募集资金投向及损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项已经由公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序。公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司本次使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项无异议。

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2022年10月29日

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2022-027

江苏华辰变压器股份有限公司

第二届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议通知已于2022年10月24日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事，会议于2022年10月28日以书面表决方式召开。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人，会议由董事长张孝金先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律、法规，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司〈2022年第三季度报告〉的议案》

公司《2022年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部制度的各项规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2022年第三季度的经营管理和财务状况等事项；不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（年第三季度报告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

为提高公司资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》相关规定，董事会同意在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》。

独立董事对此发表了一致同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2022年10月29日

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2022-028

江苏华辰变压器股份有限公司

第二届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议通知已于2022年10月18日以电子邮件及通讯方式通知全体监事。会议于2022年10月28日以书面表决方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席耿德飞先生召集并主持。会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司〈2022年第三季度报告〉的议案》

公司《2022年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部制度的各项规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2022年第三季度的经营管理和财务状况等事项；不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（年第三季度报告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

监事会认为：公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，制定了相应的审批程序和操作流程，内容及程序合法合规，能够保证募集资金得到合理使用，也有利于提高募集资金的使用效率，提高公司整体资金运作效率，降低财务成本。不影响公司募投项目的正常运行，也不存在改变或变相改变募集资金投向及损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于使用银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司监事会

2022年10月29日

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